355 Арман
AFSA халықаралық стандарттар мен тиімділік сәйкестігіне қол жеткізу үшін заңнамаға өзгерістер енгізу бойынша жұмысты жалғастыруда, деп хабарлайды DKNews.kz.
2023 жылғы 1 қаңтардан бастап АХҚО-да келесі өзгерістер күшіне енді:
- АЖ/ТҚҚІ мәселелері бойынша бірқатар заңнамалық актілер;
- алымдар мен төлемдер жөніндегі ережелер.
АХҚО-ның барлық тиісті қатысушылары осы түзетулермен танысуы тиіс. Барлық ұсыныстар қоғамдық консультациялардың тиісті кезеңдерінде көпшілікке қол жетімді болды.
АЖ/ТҚҚІ ережелеріне түзетулер
2021 жылғы желтоқсанда AFSA АХҚО-ның ақшаны жылыстатуға, терроризмді қаржыландыруға және санкцияларға қарсы күрес жөніндегі қағидаларына (АХҚО-ның АЖ/ТҚҚІ бойынша қағидалары) АХҚО жүйесінің АЖ/ТҚҚІ саласындағы ақшаны жылыстатуға қарсы күрестің қаржылық шараларын әзірлеу тобының (ФАТФ) ұсынымдарына сәйкестігін күшейту үшін түзетулер енгізді.
Осы жұмысты жалғастыру үшін 2022 жылғы желтоқсанда AFSA АХҚО-ның мынадай актілеріне түзетулер енгізді:
- Қаржылық қызметтер туралы негіздемелік ережелер (FSFR);
- Компаниялар туралы ережелер;
- Қорлар туралы ережелер;
- Шектеулі серіктестіктер туралы ереже;
- Қарапайым серіктестік ережелері;
- Жауапкершілігі шектеулі серіктестік ережелері; және
- АХҚО глоссарийі.
Енгізілген өзгерістер AFSA-ның АЖ/ТҚҚІ саласындағы қадағалау өкілеттіктерін айқынырақ анықтайды. AFSA АХҚО қатысушыларының тексерулер жүргізу, тиісті ықпал ету шараларын қабылдау және санкциялар салу арқылы АХҚО-ның АЖ/ТҚҚІ бойынша ережелерін сақтауын бақылауды және қадағалауды жүзеге асыратыны тікелей көзделген.
Заңды тұлғалар туралы актілерге өзгерістер енгізілді. Басқа өзгерістермен қатар, АХҚО-да тіркелген қатысушы кеңсесінде құрылтайшылардың, серіктестердің және бенефициарлық иелердің тізілімінің болуы және жүргізілуі туралы талап енгізілді. Қатысушы өзінің бенефициарлық иесіне қатысты кез келген өзгерістер туралы тиісті хабарлау мерзімі қысқартылды (30-дан 14 күнге дейін).
Бенефициарлық меншік иесін анықтау үшін шекті мән де енгізіледі. Бенефициарлық меншік иелерін анықтауға AFSA талап ететін тәсіл тәуекелге бағытталған тәсілге әлі негізделген, FATF ұсынылған 25% шегі қабылданады.
Түзетулер 2023 жылдың 1 қаңтарында күшіне енді.
Алымдар мен төлемдер жөніндегі Ережелерге түзетулер
AFSA 2022 стратегиясы алымдар мен төлемдер ережелеріне түзетулер енгізуді қарастырды. Осы түзетулерді енгізу осы жұмыс бағытының 2-ші кезеңін білдіріп, келесі өзгерістерді қамтиды:
- Биржаны Басқару және Клирингтік Палатаны басқару жөніндегі қызметтің нарықтық түрлерін жүзеге асыруды қадағалау үшін алымның қайта қаралған сомасы;
- АХҚО мүшелері болып табылмайтын танылған қатысушыларды және АХҚО мүшелері болып табылмайтын танылған нарықтық институттарды қадағалау үшін алынатын алым;
- қорды және коммерциялық емес тіркелген ұйымды тіркеу және пост-тіркеу қызметтері үшін алымның ұлғаюы;
- тіркеуші кеңсесіне есеп бергені және уақтылы ұсынбағаны үшін алымдар;
- АФСА-ның талаптарды және басқа да жеңілдіктерді қолданудың күшін жою немесе өзгерту туралы өтінім бергені үшін алымдардың белгілі бір сомалары (осында қол жетімді)
- қосалқы қызметтерді жүзеге асыруға өтінім бергені үшін алымдарға қатысты айқындық енгізу.
Алымдар мен төлемдер жөніндегі Ережелерге түзетулерді енгізу нәтижесінде мыналар күтіледі:
- нарықтық қызмет көрсеткіштеріне байланысты Биржаны Басқару және Клирингтік Палатаны басқару жөніндегі қызметтің нарықтық түрлерін жүзеге асыруды қадағалау үшін үйлесімді алым белгілеу;
- АХҚО мүшелері болып табылмайтын танылған қатысушылардың нарықтық қызметін ынталандыру, АХҚО мүшелері болып табылмайтын танылған нарықтық институттарды қадағалау үшін алымдарды алу;
- белсенді қорларды және коммерциялық емес тіркелген ұйымдарды тіркеуді қамтамасыз ету, қадағалау жөніндегі күш-жігерді қысқарту, беделді тәуекелді басқару;
- АХҚО қатысушыларының АХҚО актілерінің талаптарын сақтауын ынталандыру;
- АФСА-ның талаптарды және басқа да жеңілдіктерді қолданудың күшін жою немесе өзгерту туралы өтінім бергені үшін алымдарға қатысты айқындық енгізу;
- қосалқы қызметтерді жүзеге асыруға өтінім бергені үшін алымдарға қатысты айқындық енгізу.
Түзетулер 2023 жылдың 1 қаңтарында күшіне енді.
Источник: dknews.kz
